Ведение документации по финансовому мониторингу организаций, подпадающих под действие ФЗ №115-ФЗ

ДокументацияНаша компания оказывает услуги по ведению документации в рамках ФЗ №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма». В данную услугу входит:

  • - подготовка документов по ведению финансового мониторинга, в том числе: правил внутреннего контроля (с учётом последних изменений законодательства и прошедших проверку ЦБ РФ), должностной инструкции специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля и программ его осуществления, журналов регистрации приказов, инструктажей, обучения; ведомостей, протоколов по финансовому мониторингу, программ осуществления внутреннего контроля и других документов, используемых для ведения финансового мониторинга;
  • - ведение документации по финансовому мониторингу, в том числе: проведение обучения сотрудников в виде инструктажей, составление актов проверки клиентов по перечню, размещённому в личном кабинете компании, ведение личного кабинета, ведение всех журналов по финансовому мониторингу, контроль за изменением действующего законодательства, подготовка ответов на запросы ЦБ РФ, организация правильного учёта сделок в организации для отправки сообщений по подозрительным сделкам и т.д.
  • Ведение компании по финансовому мониторингу производиться на основе постоянного взаимодействия с организациями, занимающимися отправкой отчётов в ЦБ РФ, специалистами, являющимися лидерами по ведению мониторинге в РФ, Лигой ломбардов (для ломбардов), а также участия в конференциях и семинарах.
  • - регистрация и работа в личном кабинете, в том числе подготовка и отправление сообщений об операциях, подлежащих обязательному контролю, операциях, которые являются подозрительными и т.д.,
  • - представление интересов при проведении проверок Управлением Центрального банка России по соблюдению законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма.

Ведение документации производиться юристом, который имеет обучение по финансовому мониторингу (имеется свидетельство о прохождении обучения).

Условия разработки и ведения документации по финансовому мониторингу, оценка состояния ведения финансового мониторинга непосредственно в Вашей компании, а также общий объём работ согласовываются сторонами на переговорах.